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2016年辽宁工程技术大学专升本考试大纲-金融学

发布时间:2016-3-23 16:03:19  来源:辽宁专升本招生考试网   阅读:

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 【指定参考教材】

1.《货币银行学》钱晔主编,东北财经大学出版社(理论考试用书)

2.《证券投资学》孙静 李玉曼 李宏伟主编,经济科学出版社(理论考试用书)

3.《国际金融》高建侠主编,中国人民大学出版社(理论考试用书)

4.《商业银行综合柜台业务》黎贤强主编,清华大学出版社(技能考试用书)

专业综合课(理论)部分(200分)

《货币银行学》(80分)

第一章  货币职能与货币制度

掌握货币的本质;了解货币的形态。掌握货币的职能。掌握货币制度的基本构成要素;了解货币制度的演变。

第二章  货币层次与货币流通

了解货币层次划分的含义和依据;掌握中国的货币层次划分。了解货币流通的形式;掌握货币流通规律。

第三章  信用与利率

掌握信用的含义;熟悉信用的作用;了解信用的形式。掌握利率的概念及利息计算方法;熟悉利率的种类及作用 ;掌握利率的决定因素和影响利率变动的因素。

第四章  金融商品与金融市场

了解金融商品的含义、特征及种类。理解金融市场的含义;掌握金融市场的构成要素;了解金融市场的分类。 掌握货币市场和资本市场构成。

第五章  金融机构体系

了解金融机构的分类。掌握中央银行的性质和职能;了解中央银行的类型。掌握商业银行、政策性银行的性质和职能;理解投资银行的定义;了解我国现行的金融机构体系。

第六章  商业银行业务及管理

熟悉商业银行的负债业务、资产业务、中间业务与表外业务。掌握商业银行的经营管理原则 ;理解资产负债管理理论及方法。

第七章 网上银行

理解网上银行的概念和特点。了解网上银行的主要业务流程,了解互联网金融,了解P2P网络贷款、移动支付与第三方支付的操作。

第八章  中央银行业务

理解货币发行的含义及货币发行的原则;掌握准备金存款业务的含义和内容;掌握再贴现业务的含义和内容;了解再货款业务、证券买卖业务和国际储备业务。了解代理国库业务、资金清算业务的含义和内容;了解信贷征信业务、反洗钱业务、会计业务。

第九章  货币供求及均衡

掌握货币需求的含义;理解影响货币需求的主要因素。掌握货币供给的含义;理解存款货币的创造;熟悉货币供应量的确定。掌握货币均衡的含义。

第十章 通货膨胀与通货紧缩

掌握通货膨胀的含义;了解通货膨胀的度量和类型;掌握通货膨胀的效应与治理。理解通货紧缩的含义;理解通货紧缩的分类、影响及治理。

第十一章 货币政策与宏观金融调控

理解货币政策含义;理解货币政策目标内容;掌握货币政策的最终目标和中介目标;掌握一般性货币政策工具;了解选择性的政策工具。理解货币政策传导机制;了解货币政策的时滞效应。了解制定货币政策制定和实施的依据;掌握货币政策与财政政策的配合。

第十二章 金融风险及其防范

理解金融风险的含义;了解金融风险的特征和种类; 了解信用与利率风险的防范与控制的手段。

第十三章  金融监管

理解金融监管的含义;了解金融监管的目标;掌握金融监管的原则和方法;了解我国金融监管体制; 了解金融监管的主要内容。

《证券投资学》(70分)

导论

掌握证券、有价证券的概念;熟悉有价证券的类型、特征;掌握证券投资的概念;了解投资的基本类别。

第一章 股票

掌握股票的基本特征;掌握股票、普通股、优先股的概念;熟悉普通股的特点,优先股的优先权,熟悉股票的种类;掌握股票的价值与价格;掌握股指的编制方法,了解我国股票市场。

第二章 债券

掌握债券的概念、构成要素及特征;熟悉债券的分类,掌握债券价格的决定。

第三章 证券投资基金

掌握证券投资基金的概念,熟悉证券投资基金的类型、特征及作用;掌握基金当事人之间的关系;熟悉证券投资基金与股票、债券的区别;掌握证券投资基金的估值、费用及收益分配;熟悉基金交易。

第四章 金融衍生工具

掌握金融期货的概念及基本特征;熟悉金融期货的主要种类;了解金融期货的功能;掌握金融期权的概念及基本类型;熟悉金融期权的种类;熟悉金融互换和金融远期;了解其他衍生工具的种类。

第五章 证券发行市场

掌握证券市场的概念及组织结构,了解证券市场的基本功能。掌握证券发行市场的概念,熟悉证券发行市场的构成要素;了解股票的发行方式;熟悉确定股票发行价格的主要方法;了解发行费用的构成;掌握债券发行方式及发行价格的确定方法。

第六章 证券交易市场

熟悉证券交易和证券交易市场,掌握证券交易所的概念与基本类型;熟悉场外交易市场,了解股票上市的一般程序,掌握上市与退市的概念;了解证券交易与交易制度,实习证券交易方式。

第七章 证券市场监管

了解证券市场监管的概念与意义,熟悉证券市场监管的基本内容,熟悉我国市场监管的基本体系。

第八章 证券投资基本分析

掌握基本分析的含义及特点;熟悉基本分析的理论基础及内容;熟悉宏观分析的主要指标;了解行业与板块的含义;掌握行业市场结构;了解行业生命周期。了解公司基本素质分析的框架;熟悉公司财务分析。

第九章 证券投资技术分析

掌握技术分析的定义;掌握技术分析的三大假设。掌握道氏理论的主要观点及方法;掌握K线的涵义与种类;掌握支撑线和压力线的含义与作用;掌握趋势线和轨道线的含义;掌握均线的含义和基本计算,了解均线的分类及功能。掌握MACD指标、KDJ指标含义;掌握相对强弱指标、乖离率的含义及计算公式。

第十章 证券投资组合理论初步

了解证券投资组合管理的基本涵义、原理,掌握系统性风险与非系统性风险的概念及其包括的内容,掌握证券投资收益与风险的涵义、关系,掌握最有证券组合的确定方法。

《国际金融》(与《基础会计》任选)(50分)

第一章 国际收支

了解国际收支的含义与内涵;熟悉国际收支平衡表的特点与主要项目;理解国际收支平衡表的内容以及对经济的影响;理解国际收支平衡表失衡的原因和调节措施;掌握国际收支平衡表的编制方法;具有分析国际收支平衡表的能力。

第二章  国际储备

掌握国际储备的含义,国际储备应具备的条件;理解国际储备的特征;掌握国际储备的构成;熟悉国际储备的作用与来源;理解确定国际储备需求的主要因素;掌握国际储备量的意义和判断标准;熟悉国际储备结构管理的内容;了解当前国际储备体系的新特点。

第三章 外汇与汇率制度

掌握外汇的含义;熟悉外汇的特征和种类;了解汇率的作用;掌握汇率的含义及汇率标价方法;熟悉汇率的种类;理解影响汇率变动的因素、汇率变动的经济影响;掌握汇率制度及汇率决定的基础;了解汇率理论及评价。

第四章 中国的外汇管理与人民币汇率制度

了解中国外汇管理的历史沿革和人民币汇率制度的发展演变;理解人民币汇率制度发展变化的原因;了解人民币汇率制度改革的内容;掌握中国外汇管理的具体方法。

第五章  外汇市场与外汇业务

掌握外汇市场和外汇交易的基本知识;能够解读一般外汇市场行情;了解世界主要外汇市场的情况。 

第六章  汇率折算与进出口报价。

了解汇率折算与进出口报价的关系;掌握汇率折算方法;能运用汇率折算相关知识,综合考虑其他相关因素,准确进行进出口报价。

第七章 汇率风险管理

了解外汇风险、交易风险、经济风险、会计风险、BSI和LSI等概念;领会各种外汇风险管理措施所要求的条件;理解防范外汇风险管理的一般方法;掌握外汇风险管理的基本手段。

第八章 国际金融市场

了解国际金融市场的含义;理解国际金融市场的类型和经济影响;理解国际金融市场的功能;掌握国际金融市场业务经营的内容与方式。

第九章  国际金融机构

了解国际金融机构在国际经济发展中的作用;掌握国际金融机构的结构、业务特点、服务范围、贷款条件和做法;熟悉会员国的义务和权力。

第十章 国际货币体系

了解国际货币体系的概念;理解布雷顿森林体系崩溃的原因;领会国际货币体系演变的三个阶段的特点;掌握国际货币体系的本质及作用。

第十一章 国际资本流动

了解国际资本流动的种类;理解国际资本流动的规律与特点;领会国际资本流动的原因;掌握国际资本流动的利益、风险及防范措施。

《基础会计》(与《国际金融》任选)(50分)

第一章 总论

重点掌握:会计职能,会计的目标,会计核算的主要方法及相互关系。

掌    握:会计的含义,会计方法,会计的特点,会计的属性。

了    解:会计的作用,会计的产生和发展。

第二章 会计要素及会计等式

重点掌握:会计要素种类及其定义和主要内容,会计要素的确认,会计要素的计量,划分会计要素的意义,会计等式。

掌    握:会计对象,影响会计等式的经济业务类型。

第三章 会计核算基础

重点掌握:会计假设,权责发生制,会计处理原则,会计要素确认与计量的要求,会计信息质量特征及其要求。

掌    握:会计计量属性,收付实现制。

第四章 账户与复式记账

重点掌握:借贷记账法及其基本内容,借贷记账法的简单应用,借贷记账法的试算平衡,总分类账户和明细分类账户平行登记及其要点。

掌    握:会计科目的含义及分类,复式记账的理论依据,复式记账的特征,复式记账的作用,会计科目与账户的关系,账户的基本结构,总分类账户与明细分类账户的关系,经济业务对会计等式的影响,会计分录。

了    解:设置会计科目应遵循的原则,单式记账法。

第五章 会计凭证

重点掌握:会计凭证的含义,会计凭证的种类,原始凭证的种类,原始凭证的填制要求和审核内容,账户的分类,记账凭证的填制方法。

掌    握:记账凭证的种类,填制记账凭证的要求,记账凭证的基本内容。

了    解:会计凭证的作用,原始凭证的基本内容,会计凭证的传递和保管。

第六章 登记账簿和财产清查

重点掌握:账簿的含义,账簿的种类,会计账簿登记的要求,各种账簿的登记方法,对账及其主要内容,错账的更正,财产物资的盘存制度,财产清查的种类和方法,财产清查结果的会计处理。

掌    握:账簿的基本内容,银行存款清查的处理,结账前的准备工作,结账的技术处理。

了    解:账簿的作用,账簿的启用和交接,建账、记账、对账和结账的意义,账簿的更换与保管,财产清查的作用,财产清查的组织与准备工作。

第七章 会计核算组织程序

重点掌握:会计核算组织程序的概念,会计核算组织程序的种类及其主要区别和适用范围。

掌    握:记账凭证核算组织程序的基本步骤,科目汇总表组织程序的基本步骤,科目汇总表的编制方法,汇总记账凭证核算组织程序的基本步骤,汇总记账凭证的编制方法。

了    解:会计核算组织程序设计意义,设计原则

第八章 编制会计报表

重点掌握:会计报表的含义、种类及内容。

掌    握:资产负债表、利润表及现金流量表的含义,结构及内容,资产负债表、利润表及现金流量表的编制。

了    解:会计报表的作用。

 

职业技能测试部分(100分)

一、考试时间:120分钟;

二、考试方式:闭卷考试。

三、考核内容:

技能测试一:商业银行柜员基本素质

1、了解商业银行柜员制、银行柜员的基本素质要求、银行业从业职业操守;

2、掌握商业银行柜员的基本素质;

3、熟悉商业银行的银行柜员会计核算与会计要素、银行会计核算方法、会计核算要求;

4、掌握银行柜员基本专业技能(数字与日期的书写、点钞技能、传票翻打、假币识别、身份证识别等)。

技能测试二:商业银行柜台业务管理规定

1、掌握商业银行柜员管理,柜员分类和权限管理,柜员身份认证、柜员交接管理、柜员合规行为管理;

2、熟悉重要空白凭证管理、会计印章管理;

3、熟悉客户身份识别和信息管理;

4、了解单位结算账户管理、个人结算账户管理;

5、掌握商业银行协助查询、冻结、扣划工作管理。

技能测试三:商业银行银行柜台业务基本流程和规范

1、了解银行柜台业务基本流程,柜面日初操作、一般柜面业务处理流程和规定、特殊业务处理、柜面日终操作;

2、掌握商业银行现金收付业务基本规定、一般现金收付业务、其他现金业务;

3、掌握柜台服务规范、柜台服务理念。

技能测试四:商业银行人民币存款业务

1、了解人民币存款业务;

2、熟悉单位人民币存款业务、储蓄业务;

3、掌握存款利息计算、计息基础、单位人民币存款计息、储蓄存款计息;

4、了解单位人民币存款业务的核算、单位活期存款业务规程、单位定期存款业务规程、其他单位存款业务操作要点;

5、熟悉储蓄存款业务的核算;

6、掌握一般储蓄业务规程、储蓄存款挂失业务规程。

技能测试五:商业银行贷款业务

1、了解商业银行贷款业务概述、贷款业务基础知识、贷款计息基础;

2、掌握商业银行单位贷款利息计算、个人贷款利息计算;

3、熟悉商业银行一般贷款业务的核算要求、一般贷款发放规程、一般贷款抵(质)押规程、一般贷款收回规程、一般贷款的逾期、呆滞、呆账规程;

4、掌握贴现业务知识,贴现发放规程、贴现到期业务规程;

5、熟悉银行承兑汇票业务、银行承兑汇票知识、承兑业务规程、承兑到期的处理。

技能测试六:商业银行中间业务

1、了解商业银行中间业务特点、中间业务的分类;

2、熟悉中间业务的种类; 

3、了解商业银行支付结算业务工具;

4、熟悉商业银行结算方式;

5、掌握商业银行银行卡的经营与管理。

技能测试七:商业银行 结算业务

1、了解商业银行结算的原则、结算纪律、支付结算的基本规定;

2、掌握 、票据特征、票据行为、权利和责任、票据日期和时效、背书;

3、熟悉 支票业务、银行汇票业务、银行本票、票据的挂失;

4、了解其他结算业务。

技能测试八:银行卡与电子银行业务

1、熟悉商业银行电子银行业务的种类及特点;

2、了解商业银行电子货币与电子支付流程;

3、了解商业银行现代化支付系统;

4、掌握商业银行银行卡的种类和功能、银行卡风险的防范、银行卡柜面业务规程。

技能测试九:外汇业务

1、熟悉外汇基础知识、外汇及汇率、外汇交易、外汇市场;

2、了解商业银行外汇账户管理;

3、了解商业银行对公外汇账户管理和个人外汇账户管理;

4、掌握商业银行银行国际结算业务、信用证业务、汇款业务、外币光票托收业务;

5、熟悉结售汇业务基本规定、经常项目结售汇、资本项目结售汇。

技能测试十: 银行柜台业务风险防范及安全管理

1、熟悉商业银行银行柜台业务操作风险分类、银行柜台业务主要风险点;

2、掌握商业银行柜台业务关键风险点及控制方法;

3、了解商业银行网点安全管理制度、银行网点安全检查和要求、银行网点安全保卫工作守则;

4、 银行网点应急预案、银行网点服务应急预案、银行网点服务突发事件处置方案。



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